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Artigo 79.º-K

Controlo pela direção de topo e pelo órgão de fiscalização

Redação registada como em vigor em 09/07/2018.

Esta é a versão consolidada em vigor.

  1. 1 -As entidades gestoras de OICVM asseguram que, na atribuição de funções a nível interno, a sua direção de topo e, se adequado, o seu órgão de fiscalização são responsáveis pelo cumprimento dos deveres das entidades gestoras.
  2. 2 -As entidades gestoras de OICVM asseguram, em especial, que a sua direção de topo:
    1. a)É responsável pela execução da política geral de investimento prevista nos documentos constitutivos de cada OICVM gerido;
    2. b)Fiscaliza a aprovação de estratégias de investimento para cada OICVM gerido;
    3. c)É responsável por assegurar que a entidade gestora mantém uma função permanente e eficaz de verificação do cumprimento (compliance), ainda que esta função seja exercida por terceiros;
    4. d)Assegura e verifica periodicamente que a política geral de investimento, as estratégias de investimento e os limites de risco de cada OICVM gerido são executados e cumpridos de modo adequado e eficaz, ainda que a função de gestão de riscos seja exercida por terceiros;
    5. e)Aprova e revê periodicamente a adequação dos processos internos de tomada de decisões de investimento de cada OICVM gerido, de modo a assegurar que essas decisões são consistentes com as estratégias de investimento aprovadas;
    6. f)Aprova e revê periodicamente a política de gestão de riscos e os mecanismos, processos e técnicas de execução dessa política, incluindo o sistema de limitação do risco de cada OICVM gerido.
  3. 3 -As entidades gestoras de OICVM asseguram que a sua direção de topo e, quando apropriado, o seu órgão de fiscalização:
    1. a)Avaliam e reveem periodicamente a eficácia das políticas, mecanismos e procedimentos estabelecidos para dar cumprimento aos deveres das entidades gestoras;
    2. b)Tomam as medidas necessárias para corrigir eventuais deficiências.
  4. 4 -As entidades gestoras de OICVM asseguram ainda que:
    1. a)A sua direção de topo recebe com regularidade, e pelo menos numa base anual, relatórios escritos sobre questões relativas à verificação do cumprimento (compliance), à auditoria interna e à gestão de riscos, indicando, em especial e se apropriado, se foram tomadas medidas corretivas adequadas no caso de eventuais deficiências;
    2. b)A sua direção de topo recebe regularmente relatórios sobre a aplicação de estratégias de investimento e dos procedimentos internos de tomada de decisões de investimento referidos nas alíneas b) a e) do n.º 2;
    3. c)O seu órgão de fiscalização recebe numa base regular relatórios escritos sobre as questões referidas na alínea a).
  5. 5 -As entidades gestoras de OIA observam, nesta matéria, o disposto no artigo 60.º do Regulamento Delegado (UE) n.º 231/2013, da Comissão Europeia, de 19 de dezembro de 2012.