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Artigo 359.º

Entidades sujeitas à supervisão da CMVM

Redação registada como em vigor em 03/06/2019.

Esta redação foi substituída em 29/08/2019. Ver a versão consolidada

  1. 1 -No âmbito das actividades relativas a instrumentos financeiros, estão sujeitas à supervisão da CMVM, sem prejuízo das competências atribuídas a outras autoridades, as seguintes entidades:
    1. a)Entidades gestoras de mercados regulamentados, de sistemas de negociação multilateral ou organizado, de sistemas de liquidação, de câmara de compensação, de sistemas centralizados de valores mobiliários, de registo inicial ou de administração de sistema de registo centralizado e contrapartes centrais;
    2. b)Intermediários financeiros e consultores para investimento;
    3. c)Emitentes de valores mobiliários;
    4. d)Investidores profissionais referidos nas alíneas a) a f) do n.º 1 do artigo 30.º e titulares de participações qualificadas;
    5. e)Fundos de garantia e sistemas de indemnização dos investidores e respectivas entidades gestoras;
    6. f)Auditores registados na CMVM;
    7. g)Sociedades de titularização de créditos;
    8. h)Sociedades de capital de risco, sociedades de empreendedorismo social e sociedades de investimento alternativo especializado;
    9. i)(Revogada.)
    10. j)Titulares de posições curtas relevantes sobre ações e dívida soberana e adquirentes de proteção em swaps de risco de incumprimento soberano, bem como pessoas que detenham posições em instrumentos financeiros derivados de mercadorias ou quaisquer ativos ou passivos no mercado do ativo subjacente;
    11. k)Participantes, operadores, gestores de mercados de licenças de emissão e produtos derivados de licenças de emissão, leiloeiros e supervisores de leilões de licenças de emissão;
    12. l)Elaboradores, administradores e fornecedores em matéria de índices de referência;
    13. m)Pessoas que exerçam a atividade de negociação algorítmica ou que sejam membros ou participantes de uma plataforma de negociação;
    14. n)Prestadores de serviços de comunicação de dados de negociação;
    15. o)Instituições de investimento coletivo sob forma societária;
    16. p)Sociedades de capital de risco, sociedades gestoras de fundos de capital de risco e sociedades de empreendedorismo social;
    17. q)Outras pessoas que exerçam, a título principal ou acessório, actividades relacionadas com a emissão, a distribuição, a negociação, o registo ou o depósito de instrumentos financeiros ou, em geral, com a organização e o funcionamento dos mercados de instrumentos financeiros.
  2. 2 -As pessoas ou entidades que exerçam atividades de caráter transnacional ficam sujeitas à supervisão da CMVM sempre que essas atividades tenham alguma conexão relevante com mercados regulamentados, sistemas de negociação multilateral ou organizado, operações ou instrumentos financeiros sujeitos à lei portuguesa.
  3. 3 -As entidades sujeitas à supervisão da CMVM devem prestar-lhe toda a colaboração solicitada.